OECD-Handbuch für umweltbezogene Sorgfaltspflichten in mineralischen Rohstofflieferketten

2. Umweltrisiken und-auswirkungen verstehen

Abstract

In diesem Kapitel wird geklärt, was unter Umweltrisiken und -auswirkungen verstanden wird, und es werden Beispiele für häufige Umweltprobleme in vorgelagerten mineralischen Rohstofflieferketten angeführt. Das Kapitel hilft Unternehmen auch dabei, Faktoren zu verstehen, die die Schwere und Wahrscheinlichkeit von Risiken beeinflussen können – beide sind wichtige Überlegungen bei der Durchführung einer risikobasierten Due Diligence.

Was beinhaltet das Handbuch?

Dieses Handbuch befasst sich mit einer Reihe von Umweltrisiken und -auswirkungen, die in mineralischen Rohstofflieferketten entstehen können, und zwar vom Abbau bis zu den wichtigsten Umwandlungsprozessen, in erster Linie bei Bergbau, Verhüttung, Raffination und Recycling, für alle Minerale und Metalle (ob für den Inlands- oder den Exportmarkt), einschließlich Baumaterialien, Industriemineralien, Basismetalle, Edelmetalle, Edelsteine und Technologiemetalle (OECD, 2021[13])). Umweltauswirkungen können kollektiv und miteinander verbunden oder isoliert sowie lokal begrenzt oder grenzüberschreitend sein.

Das Handbuch konzentriert sich auf die folgenden negativen Umweltauswirkungen in mineralischen Rohstofflieferketten:1

• Klimawandel

• Verlust und Beeinträchtigung der Biodiversität,2 die sich auf Arten und terrestrische, marine und andere aquatische Ökosysteme bezieht (z. B. Entwaldung, Schädigung von Schutzgebieten und Bodenerosion)

• Luft-, Wasser- und Bodenkontamination

• unzureichende Abfallwirtschaft, einschließlich Gefahrstoffe

• Lärm und Vibrationen

• Beeinträchtigung der Ästhetik und des kulturellen Erbes

• Verknappung von Wasser.

Angesichts des breiten Spektrums von Umweltrisiken und negativen Auswirkungen, die sich aus vorgelagerten Aktivitäten in mineralischen Rohstofflieferketten ergeben können, und der verschiedenen Arten, in denen sich diese in unterschiedlichen Kontexten manifestieren können, erhebt dieses Handbuch keinen Anspruch auf Vollständigkeit und liefert keine ausführlichen Details für jeden Umweltrisikobereich. Stattdessen werden Beispiele angeführt und die Leser auf zusätzliche Ressourcen verwiesen, die weitere technische Informationen über bewährte Verfahren zur Bewertung, Vermeidung, Minderung und Wiedergutmachung von Umweltrisiken und negativen Auswirkungen entlang von mineralischen Rohstofflieferketten liefern können.

Kasten 2. Verschiedene Arten, wie Umweltauswirkungen entstehen und sich manifestieren können

Mögliche Umweltauswirkungen in mineralischen Rohstofflieferketten können auf verschiedene Weise verstanden werden:

Auswirkungen, die sich direkt aus den betrieblichen Praktiken eines Unternehmens ergeben. Wenn ein Unternehmen beispielsweise ein Gebiet beräumt und das zu einem Biodiversitätsverlust führt (z. B. Wälder, Feuchtgebiete, Korallenriffe), oder wenn ein Bergwerk giftige Abfälle einleitet, die zu Luft-, Wasser- oder Bodenkontamination führen, können folgende Auswirkungen auftreten:

• Auf lokaler Ebene (z. B. bergbaubedingte Ableitung von sauren und metallhaltigen Abwässern, die lokale Gebiete beeinträchtigen, oder wenn ein Goldverarbeiter Quecksilber aus Amalgam herausbrennt, wodurch windabwärts gelegene Gebiete kontaminiert werden).

• In großer Entfernung (z. B. kontinuierliche Emission großer Mengen von Luftschadstoffen durch eine Schmelzhütte, die zu saurem Regen in der Ferne führt, oder die Ablagerung von Tailings in Flüssen – wenn Tailings über große Entfernungen in Flüssen transportiert werden und die Ablagerung von Sedimenten weit flussabwärts Auswirkungen hat).

Auswirkungen, die durch die Betriebspraktiken eines Unternehmens ermöglicht werden, aber nicht direkt daraus resultieren,1 zum Beispiel:

• Bei der Investition in ein Stahlwerk stimmen die Vorstandsmitglieder gegen die Installation teurer Anlagen zur Behandlung von Abwässern, die die örtlichen Wasserquellen kontaminieren.

• Bei der Erschließung von Straßen in zuvor unzugänglichen Gebieten, die andere Wirtschaftsakteure anziehen, die wiederum Umweltauswirkungen verursachen (z. B. Rodung von Primär- oder Sekundärwald).

Auswirkungen kumulativer und kollektiver Natur. Kombinierte Auswirkungen auf die Umwelt von mehr als einer Aktivität, die über einen bestimmten Zeitraum (kumulativ) oder gleichzeitig durch mehrere Akteure (kollektiv) stattfinden können, wobei die Gesamtauswirkung größer sein kann als die der einzelnen Aktivitäten.

• Zum Beispiel, wenn Bergleute und Landwirte in demselben Gebiet gemeinsam einen Wald beeinträchtigen oder verschiedene Bergbaubetreiber in demselben Wassereinzugsgebiet die Störung aquatischer Ökosysteme verstärken, oder wenn die Emissionen mehrerer Raffinerien die Luftqualität in einem Lufteinzugsgebiet verschlechtern oder eine Metallhütte oder eine Raffinerie durch den Verbrauch fossiler Brennstoffe Treibhausgase in einer Weise erzeugen, die nicht mit den international vereinbarten globalen Temperaturzielen vereinbar ist (IFC, 2013[14]).

Auswirkungen, die chronische, anhaltende oder ständig wiederkehrende negative Folgen für menschliche oder umweltbezogene Systeme über einen langen Zeitraum haben:

• Zum Beispiel führt der großflächige Verbrauch von Wasser zu Wasserknappheit und lokalen Auswirkungen auf aquatische Ökosysteme.

Auswirkungen, die dauerhaft oder irreversibel sind und ohne grundlegende oder merkbare Veränderungen fortbestehen, stellen eine unbehebbare Auswirkung dar:

• Zum Beispiel die Abholzung des primären Regenwaldes oder Aktivitäten, die das Aussterben einer bestimmten Art verursachen.

Auswirkungen, die akut sind und über einen kurzen Zeitraum auftreten, beschreiben kurze Expositionen und Auswirkungen, die unmittelbar nach der Exposition auftreten:

• Zum Beispiel das Versagen eines Tailingsdamms, das zu erheblichen und unmittelbaren Schäden für die lokale Umwelt und Gemeinden führt.

Die OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen enthalten spezifische Empfehlungen für das Verständnis und die Bewertung von Umweltauswirkungen, die mit den Tätigkeiten, Produkten und Dienstleistungen eines Unternehmens verbunden sind (siehe Kasten 3 unten).

1. Vorbehaltlich einer sich entwickelnden Interpretation können indirekte Auswirkungen je nach den spezifischen Umständen als Beitrag oder als direkte Verbindung im Rahmen der RBC-Beteiligung behandelt werden.

Was wird unter Umweltrisiken und negativen Auswirkungen verstanden und wie sollten Unternehmen den Schweregrad bewerten?

Für viele Unternehmen bedeutet der Begriff Risiko ein finanzielles, Markt-, Betriebs- oder Reputationsrisiko für das Unternehmen selbst. Im Gegensatz dazu beziehen sich die MNU-Leitsätze auf durch Unternehmen verursachte Risiken für Mensch, Umwelt und Gesellschaft, zu denen sie beitragen oder mit denen sie direkt verbunden sind – ein nach außen gerichteter Risiko-Ansatz.

Um die Schwere einer Umweltauswirkung zu beurteilen, sollten Unternehmen das Ausmaß, den Umfang und unwiederbringlichen Charakter der Auswirkung berücksichtigen (siehe Tabelle 1 unten für Beispiele für Ausmaß, Umfang und unwiederbringlichen Charakter der Auswirkung im Zusammenhang mit Umweltauswirkungen).3

Tabelle 1. Beispiele für Indikatoren für Ausmaß, Umfang und unwiederbringlichen Charakter schädlicher Umweltauswirkungen

Negative Auswirkung	Beispiele für Ausmaß	Beispiele für Umfang	Beispiele für unwiederbringlichen Charakter
Biodiversitätsverlust (z. B. Entwaldung, Zerstörung von Korallenriffen, Artenverlust) und Schädigung von Schutzgebieten Klimawandel / THG-Emissionen Unsachgemäße Verwendung und Entsorgung von Gefahrstoffen Lärm und Vibrationen Physikalische Instabilität, Bodenerosion und Bodendegradation Kontamination (Luft, Wasser usw.) Beeinträchtigung der Ästhetik und des kulturellen Erbes Unzureichende Abfallwirtschaft Wasserverknappung	Ausmaß der Auswirkungen auf die menschliche Gesundheit Ausmaß der Veränderungen in der Artenzusammensetzung Intensität der Wassernutzung (% Nutzung der gesamten verfügbaren Ressourcen) Ausmaß von Abfall- und Chemikalienerzeugung (Tonnen; % der Erzeugung)	Geografische Reichweite der Auswirkungen Anzahl der betroffenen Arten	Inwieweit eine Sanierung des natürlichen Standortes möglich oder durchführbar ist Wie lange würde die Sanierung dauern?

Quelle: Adaptiert von OECD-Leitfaden für die Erfüllung der Sorgfaltspflicht für verantwortungsvolles unternehmerisches Handeln [OECD (2018[15]), OECD Due Diligence Guidance for Responsible Business Conduct], https://mneguidelines.oecd.org/OECD-Due‑Diligence‑Guidance‑for-Responsible‑Business-Conduct.pd.f

Zu den Faktoren, die das Ausmaß und die Wahrscheinlichkeit negativer Auswirkungen auf die Umwelt in vorgelagerten Mineral-Lieferketten beeinflussen können, gehören beispielsweise:

• die lokale Umwelt (z. B. Gebiete mit hoher Biodiversität, Nähe zu Schutzgebieten oder Weltkulturerbestätten)

• Vulnerabilität des Ökosystems und der umliegenden Gemeinden (z. B. Regionen mit Wasserknappheit)

• Materialeigenschaften (z. B. Gefahrenklassifizierung, Persistenz in der Umwelt)

• Häufigkeit von Extremereignissen (z. B. Dürre, Erdbeben)

• politische Einflussmöglichkeiten, Korruption, Instabilität oder Konflikte

• finanzielle Tragfähigkeit des Bergbaubetriebs (z. B. Höhe und Art der Kapitalausstattung)

• Größe und Umfang des Betriebs

• Level der Organisation/Formalisierung des Betriebs

• Eigentumsverhältnisse des Betriebs (z. B. börsennotiert, privat, staatlich)

• Angemessenheit der eingesetzten Technologie (Eignung für den jeweiligen Zweck)

• Lebenszyklusphase des Bergwerks (z. B. Exploration, Nachbetriebsphase)

• Grad der Mechanisierung.

Viele Umweltauswirkungen können sich auf Menschenrechte auswirken, insbesondere auf die menschliche Gesundheit und die Sicherheit. Dazu gehören beispielsweise der ungeschützte Kontakt mit Giftstoffen während des Abbaus, der Aufbereitung und des Recyclings sowie die Kontamination von Nahrungs- und Wasserquellen.

Während sich einige Umweltauswirkungen sofort bemerkbar machen, dauern andere lange – künftige Umweltauswirkungen bestimmter Tätigkeiten sind möglicherweise nicht sofort erkennbar und daher schwieriger zu bewerten und zu steuern, und es kann schwieriger sein, die Ursache zu ermitteln. Die Umweltauswirkungen können von kurzfristig (nehmen nach Beseitigung der Ursache ab) bis dauerhaft (dauern nach Beseitigung der Ursache an) reichen.

Tabelle 2. Beispiele für Umweltprobleme in vorgelagerten Mineral-Lieferketten

Umweltproblem	Beschreibung
Biodiversitätsverlust (z. B. Entwaldung, Zerstörung von Korallenriffen, Artenverlust) und Schädigung von Schutzgebieten	Verlust oder Beeinträchtigung der Biodiversität in einem bestimmten Gebiet, z. B. Entwaldung und Landnutzungsänderung im Zusammenhang mit einem Tagebau oder Schädigung von Meereslebensräumen / Ökosystemen im Zusammenhang mit dem Tiefseebergbau. Dies ist für alle Unternehmen, die in Wald-, Meeres- und anderen wichtigen Biodiversitäts- oder Schutzgebieten tätig sind, in allen Phasen der Lieferkette von großer Bedeutung.
Klimawandel (z. B. THG-Emissionen, mangelnde Anpassung an die physikalischen Risiken des Klimawandels)	Veränderungen der globalen Temperaturen und Wettermuster infolge anthropogener THG-Emissionen. THG-Emissionen in Mineral-Lieferketten können vor allem in den Schmelz- und Aufbereitungsstufen der Lieferkette auftreten. THG-Emissionen sollten für die Scopes 1, 2 und 3 entweder auf absoluter Basis oder auf Basis der Intensität gemessen werden.1 Da die Welt bereits einen Klimawandel erlebt – einschließlich Veränderungen der Durchschnittstemperatur, häufigerer extremer Wetterereignisse und Veränderungen der Jahreszeiten – bezieht sich Adaptation auf Anpassungen in umweltbezogenen, sozialen oder Wirtschaftssystemen als Reaktion auf tatsächliche oder erwartete klimatische Veränderungen. Bleibt die Anpassung aus, erhöht sich die Wahrscheinlichkeit potenzieller Schäden für die Umwelt, die Menschen und die Gesellschaft durch den Klimawandel.
Unsachgemäße Verwendung und Entsorgung von Gefahrstoffen	Materialien, die, wenn sie in die Umwelt gelangen, eine Gefahr für Arbeiter, Gemeinden, Wasserquellen und Wildtiere darstellen können. Beispiele für Gefahrstoffe sind: in Erzen enthaltene Elemente wie Radioisotope, Arsen, Quecksilber und andere Schwermetalle, die bei der Mineralaufbereitung freigesetzt werden Prozesschemikalien, wie Säuren, organische Verbindungen, Zyanid und Quecksilber Recyclingrückstände, bei denen es sich um nicht verwertbare Rückstände oder Abfälle handeln kann, die nicht verwertbare Wertstoffe enthalten (z. B. Restblei in Abfällen aus dem Recycling von Bleiakkus).
Lärm und Vibrationen	Lärm und Vibrationen können die lokale Biodiversität und die Menschen stören und schwerwiegende negative Auswirkungen haben. Zu den Lärmquellen gehören Bohr- und Sprengarbeiten, ortsfeste und mobile Geräte, Bagger, das Be- und Entladen und die Bewegung von Lastkraftwagen, Brecher, Mühlen, Ventilatoren, Dieselgeneratoren und große oder handgeführte Druckluft-, Schlag- und Schleifwerkzeuge. Vibrationen treten vor allem bei Sprengungen und der Durchfahrt von Schwerlastfahrzeugen auf.
Physikalische Instabilität, Bodenerosion und Bodendegradation	Verschiebungen und Dammbrüche bei Tailingsanlagen, Halden und Hängen können über einen längeren Zeitraum, auch über die Lebensdauer der Produktionsanlage hinaus, ein Risiko für die lokale Bevölkerung und die Natur darstellen. Verdichtung, Abtragung und Störung der physikalischen Struktur des Bodens.
Kontamination (Luft, Wasser usw.)	Verunreinigung der Umwelt durch chemische, physikalische oder biologische Stoffe, die die natürlichen Eigenschaften verändern. Geplante oder unfallbedingte Einleitung von Abwässern mit physikalischen, chemischen und/oder biologischen Schadstoffen in Gewässer, wodurch aquatische Ökosysteme und Landlebewesen, die dieses Wasser nutzen, geschädigt werden. Das Risiko der Wasserkontamination wird von standortspezifischen Faktoren wie Niederschlag, der Art des abgebauten Erzes, den verwendeten Chemikalien, der Empfindlichkeit der aufnehmenden Umwelt und der Qualität des Umweltmanagements beeinflusst. Wasserkontamination ist eine Umweltauswirkung, die sich mit dem Menschenrecht auf Zugang zu sicherem, erschwinglichem und zuverlässigem Trinkwasser überschneidet. Zu den Luftschadstoffen gehören Staub, Partikel, Rauch, Dämpfe und andere Nicht-THG-Emissionen, die bei Tätigkeiten wie Bohren, Sprengen, Aushub, Zerkleinern, Verladen und Transportieren von Material sowie Schmelzen, Raffinieren und Recycling entstehen. Sie sollten hinsichtlich ihres Volumens, ihrer Behandlung und der Emissionsorte berücksichtigt werden. Bestimmte Emissionen haben negative Auswirkungen auf die Land- und Bodenqualität sowie auf das Ökosystem und die menschliche Gesundheit in windabwärts gelegenen Gebieten, wenn Partikel und Gase durch Niederschläge ausgewaschen werden oder sich aufgrund der Schwerkraft absetzen.
Beeinträchtigung der Ästhetik und des kulturellen Erbes	Der Betrieb führt zu einer sichtbaren Beeinträchtigung und negativen ästhetischen Qualität natürlicher und vom Menschen geschaffener Landschaften oder zur Beschädigung von Kulturerbestätten, was die Fähigkeit der Menschen beeinträchtigt, ihre Umwelt zu genießen und von ihr zu profitieren. Dies ist typischerweise dort der Fall, wo Anlagen große Landflächen einnehmen oder wo Industriegebäude in Wohngebieten und ländlichen Landschaften sichtbar sind.
Unzureichende Abfallwirtschaft	Die Auswirkungen fester und flüssiger Abfälle auf die Umwelt und die menschliche Gesundheit hängen von ihren gefährlichen (oder nicht gefährlichen) Eigenschaften, ihrer Masse und ihrem Volumen sowie von der Qualität der Abfallwirtschaft (Sammlung und Behandlung) ab. Große Abfallmengen können bei allen Stufen der Lieferkette anfallen, sind aber dort am größten, wo das Verhältnis von Produkt zu Abfall gering ist (z. B. bei Abbau von Erzen mit niedrigem Metallgehalt), wo keine regenerativen Verfahren angewandt werden, in vorgelagerten Betrieben im Allgemeinen und in Recyclingbetrieben, die nicht mit nicht-verwertbaren Materialien und gefährlichen Fraktionen und Rückständen umgehen. Unzureichende Abfallwirtschaft kann zur Verbreitung von Kontaminationen führen und sich negativ auf die Wasser-, Boden- und Luftqualität auswirken.
Wasserverknappung	Es wird mehr Wasser verbraucht, als durch die natürliche Wiederauffüllung zur Verfügung steht oder wenn Wasser von Ökosystemen und Nutzern abgezweigt wird. Die Risiken sind in dauerhaft oder saisonal trockenen Gebieten oft höher.

Anmerkung: Weitere Wiederholungen dieser Tabelle siehe in Kapitel 4: Sechsstufiger Due-Diligence-Ansatz enthält und bietet Anhaltspunkte für Indikatoren und Informationsquellen für Umweltrisiken und die Überwachung von Minderungsmaßnahmen.

1. See the Glossary for more information on Scope 1, 2 and 3 emissions.

Anmerkungen

← 1.  Die in den MNU-Leitsätzen ausdrücklich genannten negativen Umweltauswirkungen sind nicht vollständig. Die Expertenarbeitsgruppe für das Handbuch hat weitere ähnliche und spezifischere Auswirkungen ermittelt.

← 2.  Das Glossar enthält weitere Informationen zur Biodiversität.

← 3.  Siehe RBC-Leitfaden, Anhang, Q3 zu den Bedeutungen dieser Begriffe.